修订｜黄惠淋（升学情报中心），19-05-2023
何伦代码
E 企业型 / C 事务型
工作内容
- 代表金融机构直接面对监管机构（在马来西亚即是证券监督委员会，Securities Commission Malaysia），包括从监管机构获得有关金融法令、规则或作业程序的资讯及变动消息；
- 定时监管、查核金融机构内部并准备报告，以确保公司的一切业务符合法令规定；
- 依据金融机构内部的监管、查核结果，向监管机构提出报告或解释；
- 审查金融机构新推出的金融商品合规问题，并向监管机构进行申报。
工作地点
金融机构或公司（银行、保险公司、证券公司、资产管理公司、信托公司等）、金融监理机构。
所需知识/技能
- 有关商业的基本知识：金融、会计、经济、法律、商业、管理等；
- 有关金融专业的知识：金融法令（Law and regulations）、金融作业规则与程序、金融市场运作、金融管理等。
关键能力
文书、阅读、研究等能力。
生涯途径
- 金融或商业等相关学士学位 > 在金融界拥有三年的工作经验 > 考取合规审查专员的专业执照 > 注册为合规审查专员。
- 金融或商业等相关文凭 > 在金融界拥有五年的工作经验 > 考取合规审查专员的专业执照 > 注册为合规审查专员
NOTE：需通过马来西亚证券监督委员会（Securities Commission Malaysia）的专业执照考试，方能成为一名注册的合规审查专员。
NOTE：拥有会计、金融、经济，或者法律资格的大专毕业生，都可朝向此专业发展。
升学管道
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NOTE：目前，马来西亚并没有任何相关的课程可以报读，只能通过考取相关的专业执照才能担任这个职位。拥有会计、金融、经济，或者法律资格的大专毕业生，都可朝向此专业发展。
就业前景
合规审查专员在金融机构扮演重要的角色，平均十人或以上的中小型金融公司就会需要一名合规审查专员。随着政府越来越重视金融界的合规监理，将来更需要这方面的专才。
此外，由于经常进行公司的业务查核工作，经验丰富的合规审查专员将会非常熟悉金融机构的内部运作，因而有资格成为一家金融公司的经理、主管、顾问，甚至是执行长（CEO）。此外，他们也可选择进入政府的金融监理机构任职。
资料与咨询
马来西亚证券监督委员会
Securities Commission Malaysia
地址：3, Persiaran Bukit Kiara, Bukit Kiara, 50490 Kuala Lumpur.
电话：03-6204 8000
网址：www.sc.com.my
电邮：[email protected]
马来西亚证券产业发展公司
Securities Industry Development Corporation
地址：No 3, Persiaran Bukit Kiara, Bukit Kiara 50490, Kuala Lumpur.
电话：03-6204 8889
网址：www.sidc.com.my
电邮：[email protected]
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Which course i have to study to become a compliance officer ? Which subjects should i focus to fulfill the requirement?
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上文已有写成为合规审查专员的生涯途径包括考取相关的学位，你可以再到各大专了解申请科系的条件。
合规审查专员工资大约是多少？